Wiadomości

Doradcy, którzy są bardziej skłonni do przyłączenia się do istniejących firm i twierdzą, że większość aktywów jest obecnie płatna

OSLO–(BUSINESS WIRE)–W nowym badaniu PSS Advisor Services wśród doradców zatrudnionych w niezależnych brokerach (IBD) i firmach ubezpieczeniowych, ponad ośmiu na dziesięciu (86%) twierdzi, że pomysł bycia niezależnym zarejestrowanym doradcą inwestycyjnym ( RIA) jest atrakcyjna. Wśród doradców, którzy znają osobę, która założyła lub dołączyła do firmy zajmującej się RIA, aż 95% twierdzi, że model RIA jest atrakcyjny.

„Widzimy rosnącą liczbę doradców IBD przechodzących na niezależny model RIA”, powiedział Nick Georgis, wiceprezes PSS Advisor Services, wiodącego dostawcy wsparcia powierniczego, operacyjnego i handlowego dla ponad 6,000 niezależnych RIA. „Z naszego doświadczenia z tymi doradcami wynika, że ​​chęć posiadania większej elastyczności w rozwijaniu i rozwijaniu własnej działalności oraz możliwość oferowania klientom bardziej niestandardowych rozwiązań to dwa istotne czynniki napędzające ten trend”.
Georgis zauważył, że PSS odnotowało 45-procentowy wzrost liczby zespołów doradców przechodzących na niezależność od firm IBD w 2020 r. w porównaniu z 2019 r.

Spośród prawie 160 ankietowanych doradców zrzeszonych w IBD, większość uważa się dziś w jakiś sposób za niezależnych – 56 procent czuje się „w pewnym stopniu” niezależnymi, a 36 procent twierdzi, że są „całkowicie niezależni”. Dostrzegają jednak różnice między ich obecnym modelem a niezależnym modelem RIA, przy czym 81 procent doradców przyznaje, że ich działalność byłaby inna, gdyby założyli lub przystąpili do niezależnej firmy RIA.

Doradcy w IBD widzą szereg korzyści z dołączenia lub założenia niezależnej firmy RIA, w tym większą zdolność do rozwijania i rozwijania własnego biznesu (43%), dostarczania bardziej spersonalizowanych rozwiązań (42%) i samodzielnego wyboru własnego zespołu (41%) jako trzy najlepsze pozytywy.

Dwie najważniejsze zmiany makroekonomiczne, które zwiększyłyby prawdopodobieństwo przejścia doradcy na w pełni niezależną OSR, to bardziej przyjazne otoczenie gospodarcze i podatkowe dla właścicieli małych firm (45%) oraz poprawa ogólnego otoczenia rynkowego i gospodarczego (43%). Spośród ankietowanych doradców 58 procent twierdzi, że wolałoby dołączyć do istniejącej firmy, a około jedna trzecia (34%) twierdzi, że wolałaby założyć własną firmę.

Badanie wykazało również, że średnio 82% zarządzanych aktywów doradców IBD jest obecnie opartych na modelu opłat i istnieje wyraźna tendencja, aby większość doradców IBD utrzymywała praktykę głównie opartą na opłatach lub mieszankę prowizji i opłat. biznes oparty. Czterdzieści pięć procent ankietowanych doradców twierdzi, że ich długoterminowy plan ma opierać się w większości lub w całości na opłatach, podczas gdy 46 procent wskazuje, że spodziewa się utrzymać połączenie działalności opartej zarówno na prowizjach, jak i opłatach. Tylko osiem procent doradców twierdzi, że ich praktyka będzie w większości lub w całości oparta na prowizjach w miarę rozwoju działalności.

Dwie największe potencjalne zalety modelu odpłatnego, cytowane przez doradców w ankiecie, to zapewnienie łatwiejszego do zrozumienia modelu cenowego dla klientów (62%) oraz większa przewidywalność przychodów (61%).