Opis stanowiska

Wstępne zakresy testów, które obejmują obowiązujące wymagania prawne i są zgodne z ustalonymi zasadami i procedurami testowania zgodności;

Przeprowadzać testy zgodności w celu oceny skuteczności kontroli wewnętrznych pod kątem zgodności z obowiązującymi wymogami regulacyjnymi i polityką firmy;

Dokończ przydzielone testy zgodnie z rocznym planem testów i odpowiednio udokumentuj ocenę skuteczności kontroli wewnętrznych;

Potwierdź, że problemy ze zgodnością zidentyfikowane podczas testowania są monitorowane, a plany działań naprawczych są odpowiednio wykonywane w celu złagodzenia lub naprawienia ryzyka;

Uspołeczniaj i raportuj wyniki testów podczas pracy, aby zapewnić terminowe zakończenie, w tym walidację wszystkich działań naprawczych;

Utrzymywać silną praktyczną wiedzę na temat zasad, przepisów i wytycznych regulacyjnych mających wpływ na spółkę holdingową Firmy, stowarzyszone podmioty prawne i działalność biznesową;

Wykonuj inne obowiązki i projekty specjalne, które mogą zostać przydzielone.

 

 

Umiejętności i doświadczenie:

 

5 lat doświadczenia w roli Testera Regulacyjnego/Egzaminatora/Audytora

Co najmniej 8 lat doświadczenia w usługach finansowych z dużą znajomością metodologii testowania w ramach jednego lub kilku z następujących rodzajów podmiotów: Bank Holding Company, Trust Company, Broker-Dealer, Registered Investment Advisor, International Securities Firms lub Recordkeeping Administration

Doświadczenie obejmujące całe przedsiębiorstwo w zakresie co najmniej jednego z następujących zagrożeń zgodności: prywatność, przeciwdziałanie praniu pieniędzy, postępowanie, strony trzecie, konflikty interesów, powiernictwo, zasoby ludzkie, finanse lub technologia

Znajomość wykonywania testów zgodności Drugiej Linii Obrony, w tym zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności

Doskonała dbałość o szczegóły i umiejętność samodzielnej pracy

Silne umiejętności pisemne i ustne

Solidne umiejętności organizacji i ustalania priorytetów